關于規范金融倉儲業務現場管理的通知

公司各部門：
     為規范公司管理流程，加大管理力度，更有效的對質押物進行監管。公司提出了倉儲業務現場管理規范的具體要求，現將相關事宜通知如下：

• 日常工作內容及其要求

    1.1、服從公司工作安排、遵守公司和監管企業的各項規章制度和保密制度、牢固樹立監管工作的責任心以及對監管工作的敬業精神；
    1.2、依照公司與被監管企業和銀行《三方監管協議》的約定監管方案，按時上下班，監管員每日到達工作崗位后通過今目標報考勤，每兩個小時上報一次位置，每日離崗進行簽退；
    1.3、統一著裝，佩帶工牌，嚴格執行“十不準”。
二、現場監管流程規范
    2.1、對盤點數據進行記錄，建立工作臺賬。數據以現場盤點結果為準，經被監管企業確認后，庫存報表上所列明細必須和監管物通知書所列明細一致，傳回公司，開倉第一份報表數據必須要有被監管企業提供的貨權憑證（發票、送貨單、航運單等），做到數據有據可依。 
    2.2、為方便日常監管，要求監管員根據質/抵押物實際堆放情況繪制貨位圖，各倉庫須建立貨位對應表，貨位圖注明貨位編號，貨位對應表對每個貨位存放的貨物的具體品種、規格的數量/重量/編號進行明確標示，并在貨位圖上預留當天進出記錄欄，記錄當天貨位變動情況。以反映庫內質/抵押物存放結構。制圖依據：以倉庫平面圖為基礎，適當標注參照物。具體要求：
（1）符合倉庫管理情況，實用性強；
（2）相應貨位標示必須與實物堆放一致；
（3）涵蓋所有監管區域和貨物,要求做到無遺漏、及時更新、整潔。
2.3、企業貨物進出現場時，必須跟進記錄。根據現場記錄，及時、準確地更改貨位圖，登記進出倉列表,同時查驗貨物的貨權證明，保證合格、合法產品進入監管范圍。根據上級要求，按日、周、月發送給上級領導和客戶經理。填寫要求如下：
（1）《質物進倉單》或《抵押物進倉單》應在當在貨物盤點完畢，各種相關文件齊備之后填寫，填寫要及時準確。
（2）質/抵押物規格、品種必須與銀行核定范圍相符。進倉單上的所列項下的貨物必須和公司下發的修改質/抵押物監管通知書一致。
（3）須驗證貨權和質量。先給企業簽字或蓋章（若是被授權人簽字，須保證與授權書進行核對）。字跡清晰、完整保存。
（4）質/抵押物進倉單當日所填的相關重量、件數，須與庫存報表上的進倉數量、重量及進倉列表保持一致。
    2.4、按公司要求的格式填寫月度監管報表，特殊情況匯報的在補充欄詳寫（如突發事件），對企業經營情況分析的內容要求現場監管員實地、深入去了解。

• 如遇突發事件

詳見附件1：監管員突發事件處理預案